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地址：江苏省苏州市工业园区东环路1518号
各设区市科技局（科委）：
为深入贯彻党的十九大和省委十三届三次全会精神，全面落 实高质量发展要求和“两聚一高”战略部署，加快推进产业科技 创新中心和高水平创新型省份建设，加快培育高成长性科技型企业，引导其与多层次资本市场有效对接，做大做强，现就2018年度科技企业上市培育计划入库企业的组织申报工作有关事项通知如下：
一、申报条件
1、企业在江苏省内注册且持续经营3年以上，已设立或拟设立为股份有限公司，且尚未在主板、中小板、创业板上市或在“新三板”挂牌。
2、企业已制订详细的上市工作计划，并成立专门的工作班子，与证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构签订合作协议进入实际运作，或已在江苏股权交易中心“科技创新板”挂牌。
3、企业具有较强的技术创新能力，对其主要产品（服务）的核心技术拥有自主知识产权，近三年研发投入占主营业务收入的比重不低于3%；企业经营状况良好，近三年营业收入持续增长。
4、企业属于国家或省认定的创新型企业、高新技术企业、省级高新技术企业培育库入库企业或“全国科技型中小企业信息库”入库企业，以及得到国家或省级科技计划资助的科技型中小企业，重点推荐经认定的高新技术企业。
5、优先推荐上市筹备情况已报所在地政府主管部门备案并列入重点培育上市后备名单的企业以及已在江苏股权交易中心“科技创新板”挂牌的企业。重点推荐属于高新技术产业和战略性新兴产业领域，经过培育有望达到国内中小板、创业板上市或“新三板”挂牌条件的高成长性科技企业。
二、推荐程序
1、各设区市科技部门负责辖区内培育企业的组织推荐工作。对地方推荐申报培育的企业，本着企业自愿的原则，通过江苏省技术产权交易市场（网址：http://www.jstec.com.cn）进入省科技企业上市培育计划入库系统，填报《江苏省科技企业上市培育计划入库企业基本信息表》（以下简称《入库企业信息表》，见附件1），并提供必备的佐证材料。
2、申请入库的企业向设区市科技局提交《入库企业信息表》及相关附件，一式两份分开装订。附件材料必须与《入库企业信息表》所填内容对应，并按装订顺序逐页编制总目录、分类目录和页码，具体要求见附件2。
3、各设区市科技部门要加强对企业申报材料的审核，填写《江苏省科技企业上市培育计划推荐入库企业汇总表》（见附件4），并加盖单位公章。各设区市科技局于2018年4月27日前将《江苏省科技企业上市培育计划推荐入库企业汇总表》（含电子版），连同企业申报材料一式两份报送省创业中心科技金融部（地址：南京市广州路37号江苏科技大厦2119室）。
4、省科技厅对各地推荐的培育企业组织专家进行咨询，符合条件的企业纳入省科技企业上市培育计划后备库。已纳入省科技企业上市培育计划后备库入库的企业不得重复申报。
三、其他事项
1、申报企业对申报材料的真实性、有效性、完整性和合法性负主体责任，并作出信用承诺（附件3），若存在弄虚作假行为，一经发现并查实，将取消其评审资格并列入不良信用记录。各地科技部门对申报材料的有效性、完整性和真实性认真把关，坚决防止和杜绝弄虚作假，如有需要，可实地核实企业申报信息。
2、各地科技部门要认真落实中央和省有关党风廉政建设规定，把党风廉政建设和组织申报工作同部署、同落实、同考核，切实加强关键环节和重点岗位的廉政风险防控，确保申报工作的公正性和规范化操作，坚决杜绝“有偿服务”行为的发生，不得委托或指定任何单位、部门和个人为申报企业编写申报材料。同时，积极主动做好申报的各项服务工作，进一步提高服务质量和办事效率。
3、各地科技部门要高度重视科技企业上市培育工作，积极主动做好申报企业的指导，重点加强对战略性新兴产业、现代服务业和新业态的培育，并做好对入库企业的跟踪服务。
4、对入库企业，根据其关键成长期的科技创新需求，省科技厅通过省重点研发计划（产业前瞻与共性关键技术）择优支持其上市题材项目研发；会同江苏证监局加强对进入辅导阶段入库企业的指导和培训，加快企业申报上市步伐。
联系人：
省科技厅高新处 李天童
联系电话：025-57715164
省创业中心科技金融部 龚 莉
联系电话：025-83232698
附件：1、江苏省科技企业上市培育计划入库企业基本信息表
2、申报材料装订顺序
3、申报企业信用承诺
4、江苏省科技企业上市培育计划推荐入库企业汇总表
江苏省科学技术厅
2018年3月26日
（此件主动公开）
抄送：各国家高新区管委会。
江苏省科学技术厅办公室 2018年3月26日印发
附件1
江苏省科技企业上市培育计划入库企业基本信息表
企业名称：
统一社会信用代码：
企业注册地区： 市 区（县）
企业所属行业：
填写日期： 年 月 日
声明：本企业提交的科技企业上市培育计划申报材料内容均准确、真实、合法、有效、完整、无涉密信息，本企业愿为此承担有关法律责任。
法定代表人（签名）： （企业公章）
江苏省科学技术厅
二〇一 年 月
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企业名称 （填写公章名称） |
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所在高新区 |
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所在科技企业孵化器 |
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法人代码 |
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注册时间 |
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注册地址 |
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注册类型 |
□国有 □民营 □集体 □外资 □其他 |
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所属行业 |
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所属技术领域 |
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主导产品 |
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企业联系人 |
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联系电话 |
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电子信箱 |
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企业上市工作进度 |
前期筹备阶段 |
1、成立上市工作班子并制订了上市计划 □是 □否 2、正式与证券公司签订了合作协议 □是 （券商名称： ） □否 |
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股份制改造阶段 |
1、完成股改 □是 □否 |
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2、若未完成股改，预计完成股改时间： 改制方式 ： □新设 □变更 |
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拟上市板块 |
□主板 □中小企业板 □创业板 |
1、拟提交省证监局备案 □是 □否 2、已在省证监局备案 □是 □否 （备案时间 备案文号 ） 3、证监会已受理 □是 □否 （受理时间 受理文号 ） |
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□新三板 |
1、拟向全国股份转让系统公司申请 □是 □否 2、全国股份转让系统公司已受理 □是 □否 （受理时间 受理文号 ） |
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已在江苏股权交易中心“科技创新板”挂牌 |
□是（企业代码__________________） □否 |
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列入地方政府扶持的上市后备企业 |
□是 （批文及文号 ） □否 |
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预计正式上市时间 |
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企业财务状况（万元） |
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2015年 |
2016年 |
2017年 |
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总资产 |
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净资产 |
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所有者权益 |
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营业收入 |
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净利润 |
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负债总额 |
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资产负债率（%） |
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2015年-2017年营业收入增长率 |
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2015年-2017年净利润增长率 |
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技术 创新 情况
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企业创新类型 |
1、经省认定的高新技术企业 □是 □否 2、经认定的省级以上创新型企业 □是 □否 3、经认定的技术先进型服务企业 □是 □否 4、纳入省高企培育库培育的企业 □是 □否 5、纳入“全国科技型中小企业信息库”的企业 □是 □否 |
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研发经费投入 |
近3年研发经费总额（万元） |
近3年研发经费占主营业务收入的比例（%） |
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自主知识产权 |
有效期内的授权专利（件） |
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发明专利 |
实用新型专利 |
外观设计 |
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其他有效期内的知识产权（件） |
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软件著作权 |
集成电路布图设计专有权 |
植物新品种 |
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研发机构建设 |
1、已设立省级以上研发机构 □是 □否 2、研发机构名称 3、批准设立研发机构部门 |
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已承担科技计划项目 |
1、国家科技计划 □是 □否 2、省级科技计划 □是 □否 3、市级科技计划 □是 □否 |
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企业培育需求 |
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中介机构推荐 |
创业投资引入 |
加快上市辅导 |
高新技术 企业认定 |
研发机构建设 |
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是否有技术需求 □是 □否 |
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如有技术需求，请简述（300字以内） |
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其他需求 |
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注： 1、表格中选择项请在□内打√。
2、所属于行业：按照国民经济行业分类代码填写；
3、所属技术领域：按照《国家重点支持的高新技术领域》填写。
附件2
申报材料要求及装订顺序
1、总目录；
2、企业信用承诺书（附件4）；
3、《江苏省科技企业上市培育计划入库企业基本信息表》（由系统生成后打印）；
4、企业营业执照副本（复印件）；
5、企业与券商、律师事务所、会计师事务所签订的合作协议（复印件）；
6、处于正在进行股份制改造阶段的企业，需提供明确的改制方案；完成股份制改造的企业，需提供股改完成前后的营业执照；已在省证监局备案的企业，需提供省证监局出具的《关于确认辅导日期的通知》；上市材料上报国家证监会审查的企业，需提供证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》；已申请新三板挂牌的企业需提供全国股份转让系统公司出具的《业务受理通知书》（以上均提供复印件）；
7、列入地方政府重点支持的上市后备企业证明文件（复印件）；
8、在江苏股权交易中心“科技创新板”挂牌的证明文件（复印件）；
9、企业2015年度、2016年度、2017年度财务报表（含资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表）；
10、高新技术企业认定证书、省级以上创新型企业批文、技术先进型服务企业批文、省高新技术企业培育库入库通知、科技型中小企业服务网上的江苏省入库科技型中小企业名单公告（复印件）；
11、企业获得的授权自主知识产权证书、省级以上科技计划立项证明等证明材料复印件。
附件3
企业信用承诺书
本企业已认真阅读了《省科技厅关于组织开展科技企业上市培育计划2018年入库企业申报工作的通知》，了解科技企业上市培育计划相关政策规定和申报工作的有关要求，自愿提出入库申请，并做出如下承诺：
一、在申报过程中，真实、准确地填报了《江苏省科技企业上市培育计划入库企业基本信息表》，并如实提供了相应的附件证明材料；
二、在成为科技企业上市培育计划入库企业后，愿通过电子邮件、手机、短信和电话等方式获得相关通知信息，并提供企业有关需求信息。
申报企业（公章）：
企业法定代表人签字：
年 月 日
附件4
江苏省科技企业上市培育计划推荐入库企业汇总表
推荐单位（盖章）：
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序号 |
企业名称 （以企业公章名称为准，请认真核对填写） |
所处阶段 |
拟上市板块 |
备注 |
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国家证监会审查 |
省证监局辅导备案 |
向全国股份转让系统公司提出挂牌申请 |
股改完成 |
已在江苏股权交易中心“科技创新板”挂牌 |
正在进行股改 |
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主管部门信用承诺： 按照相关要求，我们对以上企业进行了认真审查，现承诺如下： 1、企业提交的申报材料完整齐全、真实有效； 2、本主管部门在审查推荐过程中，无违规推荐、审查不严等失信行为； 3、按照相关管理规定，切实履行了主管部门管理职责。
科技主管部门（盖章）： 日期： |
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注：表格中“所处阶段”请在相应空栏内打√。
